近日，天风证券发布公告称，收到中国证监会的立案告知书，因涉嫌信息披露违法违规及违法提供融资，证监会决定对公司展开立案调查。公告同时强调，公司当前各项业务运营正常有序，将全力配合监管部门的调查工作，并严格按照相关法律法规履行信息披露义务。
据知情人士透露，此次立案调查与天风证券2022年年报中披露的原民营大股东资金占用事项密切相关。当时，公司原直接和间接持股超过5%的股东武汉当代科技产业集团股份有限公司通过第三方主体占用公司资金，但该笔资金及利息已于2022年底全额归还。市场此前普遍预期，针对该事项的监管立案只是时间问题，如今告知书的落地印证了这一判断。
业内分析认为，监管立案虽可能对公司短期声誉造成一定影响，但从长远看，明确的责任界定有助于降低公司发展的不确定性。此次立案被视为天风证券解决历史遗留问题的关键一步，尤其是在宏泰集团控股后，公司基本面持续改善的背景下，这一事件更被解读为天风证券轻装上阵的重要节点。
2023年，湖北国资背景的宏泰集团正式入主天风证券，目前持有公司28.33%的股权。原大股东当代集团因深陷债务危机，已彻底退出公司股东行列。然而，其遗留的历史问题曾长期困扰天风证券。随着宏泰集团完成控股，监管立案的落地意味着公司历史风险已得到充分暴露和处置，未来可聚焦业务发展。
自宏泰集团实管实控以来，天风证券全面推进转型战略。公司围绕“四步同进”“四战同打”的部署重塑内部治理，明确以高质量发展为核心，向“管理规范、业绩优良、服务辐射能力强的新型券商”目标迈进。转型成效已通过多项核心指标显现。
数据显示，今年前三季度，天风证券实现营业收入21.12亿元，同比增长57.53%。市值方面，截至10月底，公司总市值达592.3亿元，较宏泰控股前增加275.7亿元，在湖北省A股上市公司中的市值排名从第16位跃升至第5位。
在投行业务领域，天风证券在硬科技与高端制造方向取得突破。股权投行方面，今年完成兴福电子科创板IPO和众捷汽车创业板IPO两大标志性项目。其中，兴福电子成为湖北省2025年首家IPO上市企业，也是湖北省、市、县三级国资体系中首家科创板上市国企。债券投行方面，公司总承销规模达871亿元，细分赛道排名居前，企业债券承销金额位列市场第8，发行只数第6；ABS管理规模在交易所市场排名第9，发行数量第6。
研究业务方面，天风证券研究所核心客户基本盘持续稳固。在2025年第二十三届新财富最佳分析师评选中，研究所斩获本土最佳研究团队第三名、最具影响力研究机构第五名，连续八年跻身新财富“本土最佳研究团队”前五行列，行业认可度不断提升。
自营业务收益显著提升。三季报显示，公司前三季度实现手续费及佣金净收入16.70亿元，同比增长19.92%；投资收益达12.66亿元，同比增幅82.33%。财富管理条线聚焦客户数量与资产规模双提升，优化经纪业务网点布局，推进开户增资工作。2025年上半年，公司托管客户资产规模达1969亿元，累计交易额突破10227亿元。
跨境业务方面，天风国际助力八马茶业成功登陆香港联交所主板，并完成承销债券发行157笔，中资离岸人民币城投债券主承销业务数量位居市场前列。公司通过多领域布局，逐步构建起综合金融服务体系，为未来发展奠定坚实基础。
