上海75家公募齐聚：强化合规风控 严禁大V引流并停用净值估算功能

上海公募基金行业合规监管迎来重要转折点。近日，上海市基金同业公会召开了一场备受瞩目的合规风控专题会议，标志着行业监管从形式化向实质化转变迈出关键一步。中国证监会与上海证监局联合牵头，上海地区75家公募基金公司主要负责人悉数到场，凸显监管层对行业合规建设的高度重视。

与半年前的同类会议相比，本次会议在多个维度实现突破性升级。会议频次调整为常态化机制，从年度总结部署转向动态监管；参会层级显著提升，总经理首次被纳入必参范围，监管压力从合规部门向公司决策层传导；议题设置直指行业痛点，直播营销合规、基金分类评价、净值估算功能调整等新兴风险成为焦点。监管部门明确要求，严禁未获资质的网络大V参与基金引流活动，立即停止净值估算功能服务。

监管手段呈现精准化特征。区别于过往的泛化要求，本次会议围绕高质量发展、廉洁从业、销售行为规范等八大核心议题展开深度研讨，形成多项具有实操性的共识意见。特别引人注目的是，会议首次将"中国特色金融文化建设"纳入行业治理框架，要求机构厚植合规诚信、专业稳健的行业底蕴。

风险防控体系全面强化。监管部门要求各机构建立"三早"机制——风险早发现、早预警、早处置，并开展全链条自查自纠。网络安全保障被提升至战略高度，机构需完善应急预案，提升突发状况应对能力。针对舆情管理，会议强调要构建动态监测体系，稳妥处置各类舆情事件。

发展导向与合规要求形成有机统一。在严守风险底线的同时，监管层鼓励机构立足自身优势，在权益类基金等领域打造差异化竞争力。会议明确要求优化产品布局，完善投研体系，更好服务资本市场功能发挥。这种"监管与发展并重"的思路，为行业转型升级指明方向。

会议还对行业违规行为亮出红牌。监管部门严厉批评部分机构外泄监管通报的行为，强调要全链条压实责任，将投资者利益保护贯穿业务全流程。这种"零容忍"态度，释放出强化监管威慑力的明确信号。为推动落实，同业公会宣布将深化监管协作机制，构建更加严密的合规网络。

作为行业重要交流平台，本次会议还对2025年业务知识竞赛进行总结表彰。这项延续多年的传统活动，已成为提升从业人员专业素养的重要载体。与会人士普遍认为，在监管升级与行业转型的双重背景下，此类交流机制对于促进上海基金业高质量发展具有特殊意义。

追溯历史，上海地区基金公司督察长联席会议始于2005年，历经18年发展已形成成熟机制。从最初的公司自发组织，到如今成为监管部门与市场机构的重要对话平台，其演变轨迹折射出中国基金业合规建设的深化进程。随着最新监管要求的落地实施，上海基金业有望在合规与发展平衡方面树立新的标杆。