3月13日，天风证券接连收到湖北证监局与福建证监局开出的多份监管文件，涉及行政处罚、业务限制及人员问责等多项严厉措施，引发市场高度关注。
湖北证监局在《行政处罚决定书》中明确指出，天风证券存在两项严重违法违规行为：一是为股东及其关联方违规提供融资支持，二是未依法履行信息披露义务，导致2022年年度报告出现重大遗漏。基于上述事实，监管部门对天风证券处以1500万元罚款，并对时任董事长余磊、总裁王琳晶等五名高管开出300万元至600万元不等的个人罚单。其中，余磊与财务总监许欣被实施终身市场禁入措施，成为本次处罚中最严厉的监管手段。
同日下发的《暂停业务决定书》显示，天风证券因多项合规缺陷被采取组合监管措施。经核查，该公司存在员工私自推介非代销金融产品、与武汉当代天信财富投资管理有限公司违规协同作业、销售福升安心稳健1号私募基金过程中违反规定等情形。更严重的是，其经营决策机制存在重大漏洞，对子公司及分支机构的风险管控形同虚设。监管部门据此作出三项处置：自即日起暂停代销私募金融产品业务两年；限期10个工作日内启动内部问责程序；要求董事长余磊、总裁王琳晶等四名核心管理人员于3月19日赴湖北证监局接受监管谈话。
天风证券全资子公司天风天睿投资有限公司同样难逃处罚。湖北证监局查明，该子公司存在超越业务范围经营、私募基金运作不规范、私募债非市场化发行等违规行为。监管部门决定对其采取"暂停新设私募基金产品一年+出具警示函"的双重处罚，相关记录将纳入证券期货市场诚信档案。
福建证监局同步披露的处罚文件揭示了另一宗信息披露违规案件。2021年12月31日，天风证券通过司法执行程序获得永安林业12.29%股份，成为该公司第二大股东。但直至2022年2月23日、3月7日，天风证券才分两次向永安林业补交权益变动报告，迟延披露时长超过50天。福建证监局认定该行为构成违法，对天风证券处以400万元罚款，并对直接责任人总裁王琳晶追加140万元个人罚款。此次跨区域监管联动，凸显出证券监管部门强化穿透式监管的决心。
